年新三板處罰升級

繼今年前期對10家券商“違規(guī)開通新三板賬戶”下發(fā)自律監(jiān)管函之后，昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)又對3家券商??宏信證券、財富證券、中銀國際分別給予公開譴責、通報批評、公開譴責的紀律處分，這也是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可采取的最為嚴厲的監(jiān)管措施。

證券時報記者了解到，宏信證券、財富證券已在9月被證監(jiān)會處罰暫停開戶6個月，原因與此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)給予處分的原因相同。今年3～5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況的專項核查，發(fā)現(xiàn)多家券商存在違規(guī)開戶的情況。

據(jù)統(tǒng)計，今年以來已有47家券商共計被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰65次，其中東莞證券等券商被點名次數(shù)最多。47家券商中，有13家券商是因違規(guī)開戶而被監(jiān)管或處分，占比約1/3，違規(guī)開戶數(shù)累計達6883戶。

處罰升級為紀律處分

昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對宏信、財富、中銀國際3家券商進行紀律處分，有別于此前對44家券商的自律監(jiān)管措施，處罰已升級為“通報批評、公開譴責”的紀律處分，這也是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可采取的最為嚴厲的監(jiān)管措施。

按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》的扣點標準規(guī)定，處罰程度由輕到重分為五個層級：約見談話、提交書面承諾;出具警示函、責令改正;限制證券賬戶交易;通報批評、公開譴責;限制、暫停直至終止相關(guān)業(yè)務。

此外,《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》第十五條規(guī)定：評價期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o律處分的，按以下原則給予相應扣點：(一)主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點。(二)主辦券商被采取出具警示函，責令改正，每次扣2點。(三)主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點。(四)主辦券商及其相關(guān)業(yè)務人員被采取通報批評、公開譴責的，每次扣4點。(五)主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務的，每次扣8點。

據(jù)了解，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對宏信證券、中銀國際處以“公開譴責”，對財富證券“通報批評”，原因都與新三板違規(guī)開戶有關(guān)，這三家券商分別違規(guī)開戶1830戶、119戶、104戶。

違規(guī)開戶最多的宏信證券，存在未如實上報違規(guī)開戶的情形，漏報違規(guī)開戶比例高達97.98%。今年9月，宏信證券、財富證券已被證監(jiān)會處罰暫停6個月新三板開戶業(yè)務。據(jù)了解，此次股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對其紀律處分的原因相同，都因今年3～5月份，證監(jiān)會開展主辦券商執(zhí)行投資者適當性管理情況專項核查時，上述兩家券商被發(fā)現(xiàn)存在新三板違規(guī)開戶情況。

累計違規(guī)開戶6883戶

據(jù)記者統(tǒng)計，今年以來已有47家券商共計被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰65次，東莞證券被點名最多。值得注意的是，上述券商中約1/3都是因違規(guī)開戶而被監(jiān)管或處分，被處罰的13家券商共計違規(guī)開戶6883戶。

此次3家被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通報批評和公開譴責的券商，主要問題表現(xiàn)為以下三種：一是未依據(jù)委托代理協(xié)議簽署日前一交易日日終的投資者名下證券類資產(chǎn)市值判斷適當性;二是計算合格投資者證券類資產(chǎn)時，未剔除場外基金等未在滬深交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的證券資產(chǎn)及信用證券賬戶資產(chǎn);三是對不足兩年以上證券投資經(jīng)驗的自然人投資者，未依據(jù)有關(guān)會計、金融、投資、財經(jīng)等相關(guān)專業(yè)的學歷證書、考試合格證明文件、培訓證書等材料認定其具有相關(guān)專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。